Bûnswurk 39-FZ "Op de Securities Market": de wichtichste bepalingen

Bûnswurk 39-FZ regulearret de relaasjes dy't ûntstien binne yn ferbân mei de útjeften en sirkulaasjes fan finansjele ynstruminten, ûnôfhinklik fan it soarte fan útjouwer, de regels foar it skeppen en operaasje fan profesjonele dielnimmers op hannelsplattformen. Litte wy ris beskate bepalingen fan 'e normative akte beskôgje.

Algemiene ynformaasje

Der binne ferskate soarten fan aktiviteiten yn 'e merk fan weardepapieren. It wurdt as regel útfierd troch profesjonele dielnimmers. Op it stuit binne organisaasjes dy't ferskate tsjinsten leverje foar ynvestearingen binne hiel gewoan. De wichtichste taak fan dielnimmers fan hannelsplattformen is behâld en fergrutting fan 'e haadstêd. De basisregels binne fêststeld troch de normative aksje yn 'e fraach, lykas troch de Sintrale Bank fan Ruslân. It docht as regulator en in kaai bestjoerlik lichem.

Hannelere aktiviteit

It is oansletten mei it foltôgjen fan transaksjes foar de oankeap of ferkeap fan finansjele ynstruminten. Dizze transaksjes, neffens de 39-FZ "Op de weardepapiermarkt", wurde op eigen kosten en op eigen wize troch iepenbiere oankundiging fan wearde útfierd mei de ferplichting ta keap / ferkeap. Sterkt definieare ûnderwerpen kinne dwaande wurde as profesjonele dielnimmers. Purchase / oankundiging fan bondels en oare finansjele ynstruminten wurdt útfierd troch juridyske entiteiten, dy't kommersjele entiteiten binne, ek as steatsunternehmen, as de oanbelangjende foegen wurde troch reguliere opdrachten dy't har wurk regelje.

Untjouwing fan betingsten

Hannelingsaktiviteiten binne de definysje fan:

1. It maksimum / minimaal tal finansjele ynstruminten foar keap / keap.
2. Term foar wa't de kosten ynsteld binne.

As der gjin oare wichtige betingsten yn 'e kundiging binne, moat de profesjonele dielnimmer de transaksje op' e fersyk fan it kliïnt ôfslute. As jo dit ûntskuldigje, neffens de 39-FZ "Op de Securities Market" kin in aksje tsjin him opnommen wurde foar ferplichte útfiering fan de fêststelde fraach of foar kompensaasje fan ferlies fan 'e ynvestearder.

Administraasje

Bestjoeren fan weardepapen befetsje transaksjes mei finansjele ynstruminten, cash dy't brûkt wurde om transaksjes te meitsjen, en de konklúzje fan kontrakten. Foar syn útfiering, as generaal regel, is in lisinsje nedich. De útsûndering is at de kontrôle wurdt ferbûn allinnich by it útoefenjen fan de rjochten op finansjele ynstruminten. De proseduere foar de prestaasjes fan transaksjes wurdt regele troch de normative aksje yn 'e resinsje en de kontrakt. Yn it behanneljen fan aktiviteiten moat in profesjonele dielnimmer oanwize dat hy as behearder wurket.

Rjochten en ferantwurdlikheden

As it konflikt fan belangen fan in profesjonele dielnimmer en ien / ferskate kliïnten, dy't de partijen net yn 'e foarigens bewust wiene, liede ta transaksjes dy't skea oan' e lêst feroarsake, de behearder ferplicht de ferlies op syn eigen kosten te fergoedzjen. De beskôge normative aksje stelt de rjochten fan subjects. Benammen in profesjonele dielnimmer, neffens de 39-FZ "Op de securities market", kinne finansjele ynstruminten krije dy't bedoeld binne foar kwalifisearre ynvestearders en komme yn passende kontrakten. As der ferwûnings fan fêststelde regelingen binne, binne der bepaalde negative gefolgen foar it ûnderwerp. Under harren:

1. It ferplichtjen fan de ferplichting om finansjele ynstruminten te ferkeapjen en kontrakten te meitsjen dy't as har derivative hannelje. De Sintrale Bank fan Ruslân of de kliïnt sels kin in oerienkommende oanfraach yntsjinje.
2. Kompensaasje foar ferlies feroarsake troch de ferkeap fan finansjele ynstruminten en ôfsluting fan kontrakten.
3. Fergoeding fan belang op it bedrach fan transaksjes / tekene ôfspraken. Har maat wurdt oprjochte troch Art. 395 CC. As der in positive ferskil is tusken it ûntfangen fan it bedrach en it ôfsluten fan kontrakten troch it bedrach en de fûnsen yn 'e mande mei de oankeap / ferkeap fan finansjele ynstruminten, wurdt it belang bepaalt yn it bedrach dat dêr ûntdutsen is.

In ferklearring fan advys oer de tapassing fan 'e relevante konsekwinsjes fan in transaksje troch in profesjonele dielnimmer yn' e gefolch fan 'e prescriptions fan' e 39-FZ "Op de weardepapiermarkt" kin binnen in jier útsteld wurde fan de datum fan ûntfangst fan 'e relevante rapport troch de kliïnt.

Oanfoljende funksjes

De direkteur kin selsstannich stjoere nei de rjochtbank op 'e foarstelling fan syn aktiviteiten, ynklusyf it rjocht om har te stjoeren oan oandielhâlders en oare holders fan weardepapieren. Yn dit gefal sil hy de oerienkommende kosten, lykas steatsbedekking, oangean. Se wurde kompensearre fan 'e eigendom dy't as objekt fan fertrouwen beheare. In profesjonele dielnimmer hat ek it rjocht om in oare entiteit te ynstruken om transaksjes te meitsjen. Se wurde út namme fan 'e manager of fertrouwen útfierd. Transaksjes wurde makke op kosten fan eigendom dy't it objekt fan 'e kontrakt is. De behearder hat it rjocht om in lean te ferwachtsjen. De betingst foar syn betelling is fêstlein yn 'e kontrakt. Dêrnjonken hat er it rjocht om kompensaasje te meitsjen foar de kosten dy't er troch fertrouwen beheare, op kosten fan 'e relevante eigendommen. Dit rjocht kin net fanwege de ûntfangst fan ynkomsten fan transaksjes wêze.

Ferplichtingen

De direkteur moat in rekord hâlde fan 'e papieren dy't wurkje as objekten fan syn aktiviteit, as ek foar elke kontrakt. Op har bedoeling wurket in profesjonele dielnimmers alle rjochten fêststeld troch finansjele ynstruminten. De kontrakt foar fertrouwen behearring kin fêst beheine. Bygelyks om it rjocht om te stimmen. As it net beheind is, foldocht de manager de ferplichtingen oer it besit fan weardepapieren. By it ûntbrekken fan it foech om te stimmen oan 'e algemiene gearkomste fan hanthaveningen fan finansjele ynstruminten en ynvestearrings, soarget de profesjonele dielnimmende ynformaasje oer de grûnlizzer fan' e kontrakt om in list te meitsjen fan entiteiten dy't sa'n gelegenheid hawwe. De kommentearre normative akte fêstige oare taken. Benammen by it fersyk fan 'e grûnlizzer jout de manager de deputearre in yndikaasje fan' e útfiering fan it earste rjocht om te stimmen.

Transfer agent

It wurdt lutsen troch de registraat, dy't it register fan ynholders fan finansjele ynstruminten behâldt, foar it útfieren fan in diel fan 'e funksjes. It entiteel docht operaasjes op grûn fan 'e oanbelangjende kontrakt en macht fan advokat. Yn it proses foar it útfieren fan aktiviteiten moatte transfersjinkers oanjaan dat se wurkje út namme fan en fan 'e registraat, de beskikbere dokuminten oan ynteressearre persoanen te presintearjen.

Rjochten

Se binne presskreaun yn 'e kontrakt en macht fan advokat. De belutsen partijen binne rjocht op:

1. Akseptearje de dokumintaasje dy't nedich is om operaasjes út te fieren yn 'e registering.
2. Soarget registrearre en oare persoanen mei ferklearrings oer l / s, notifikaasjes en oare ynformaasje dy't de registraris levere.

Ferplichtingen

De belutsen akteurs moatte:

1. Meitsje passende maatregels om persoanen te identifisearjen dy't dokuminten fiere om de nedige wurksumheden yn te fieren.
2. Meitsje tagong ta de registraris oan de rekriuwers op syn fraach.
3. Besjoch de fertroulikens fan ynformaasje dy't ûntfongen is by de ymplemintaasje fan relevante aksjes.
4. Meitsje in ferifikaasje fan de credentials fan fertsjintwurdigers fan registrearre persoanen.
5. Om de sinjaturen fan natuerlike persoanen te behearskjen neffens de regels dy't troch de Sintrale Bank fêstlein binne.
6. Besykje oare easken as bepaald troch de Sintrale Bank.

De berekkening fan 'e termyn foar it útfieren fan operaasjes yn' e register of foar it beweechjen fan harren te begjinnen begjint mei de datum fan akseptearjen fan de belutsen dielnimmers fan 'e relevante dokumintaasje en autoriteiten. De transfermiddel en de registrar moatte ynformaasje en materialen yn 'e elektroanyske foarm yn' e ynteraksje kommunisearje.

Regels foar it jaan fan ynformaasje

Op fersyk fan de entiteit dy't leveret foar finansjele ynstruminten (de útjouwer), in nominaal holder fan weardepersonen of in persoan dy't útjaan fan sertifisearre opslach fan har is, moat in list mei eigners leverje. It wurdt generearre op it datum yn it fersyk. De útjouwer kin de spesifike fereaskering deklarearje, as it oanbieden fan dizze list nedich is foar him om de ferplichtings yn te fieren dy't yn 'e federale wetjouwing neamd binne. Dizze list wurdt binnen fyftjin dagen stjoerd fan 'e datum fan ûntfangst fan' e fersyk. As de datum yn 'e fraach fêststeld is nei it kalindernûmer fan' e krêft, wurdt de perioade berekkene fan 'e dei oanjûn yn' e notifikaasje.

List ynhâld

De list fan eigners moat wêze:

1. Typ, type (kategory) fan finansjele ynstruminten en ynformaasje dy't jo kinne identifisearre wurde.
2. Ynformaasje oer de útjouwer.
3. Ynformaasje oer de eigeners fan weardepapen, wêrûnder in bûtenlânsk bedriuw dat net in juridyske entiteit is ûnder de wetten fan it lân dêr't it fêstlein is, en ek oare entiteiten dy't de rjochten fan finansjele ynstruminten en de persoanen brûke, foar wa't se beneficiërs binne. Ynformaasje oer de lêste kin net opnommen wurde yn 'e list. Dit is tastien ûnder beskate betingsten. Yn it bysûnder, in persoan dy't útoefenet de rjochten op finansjele ynstruminten is in ynvestearring behear bedriuw fan in ûnderlinge fûns of in bûtenlânske organisaasje belutsen by kollektive / kollektive ynvestearrings regelingen sawol sûnder en mei de foarming fan in rjochtspersoan, as it tal dielnimmers is mear as 50.
4. Ynformaasje oer persoanen dy't har rjochten op finansjele ynstruminten wurde rekkene fan 'e skatkiste l / s fan de útjouwer, depot en oare kontenearrings dy't oanjûn binne yn oare federale rjochten, as dizze entities de beskikbere juridyske mooglikheden net realisearje.
5. Ynformaasje om de persoanen te identifisearjen yn de twa beide paragrafen. De list befettet it oantal weardepapieren fan har.
6. De ynternasjonale identiteitskoade fan 'e entiteit dy't de rjochten op finansjele ynstruminten fan organisaasjes en persoanen bepaalt opnommen yn klauses 3-4, wêrûnder in bûtenlânske nominale holder en in bûtenlânsk bedriuw dat rjocht hat om rjochten te fertsjinjen en op te roppen.
7. Dieningen oer persoanen dy't gjin ynformaasje levere hawwe foar de formaasje fan 'e list, lykas it oantal weardepapier wêrop't ynformaasje net ûntfongen waard.
8. Ynformaasje oer it tal finansjele ynstruminten dy't opskreaun binne op akkounts fan net identifisearre entiteiten.

Fermelding

De registrar kin registrearre entiteiten en de deputearje - fan útjouwers, as se as nomineasers (frjemde benammen) dogge, ynformaasje jaan foar de formaasje fan listen op in spesifike datum by it ûntfangen fan it boppesteande fersyk. De persoan mei wa't it akkount iepene is ferplichte om de nedige ynformaasje te jaan om de list te kompilearjen. De entiteit dy't it rjocht hat foar finansjele ynstruminten yn 't belang fan oare dielnimmers, op fersyk fan' e registrar of de deputearre dy't it kontoeren fêstiget, de opfrege gegevens foar foardielje in list mei eigners.